साइप्रस इन्वेस्टमेंट फर्म लाइसेंस (CIF)
साइप्रस इन्वेस्टमेंट फर्म्स कानून 87(I)/2017 निवेश सेवाओं और गतिविधियों के प्रावधान के लिए कानूनी ढांचा प्रदान करता है।
CIF लाइसेंस के लिए बुनियादी आवश्यकताएँ निम्नलिखित हैं:
- साइप्रस में शामिल हो।
- चार (4) निदेशक; दो निदेशक कार्यकारी और दो गैर-कार्यकारी के रूप में कार्य करेंगे; इनमें से कम से कम तीन (3) साइप्रस निवासी होने चाहिए; निदेशकों को ज्ञान और अनुभव प्रदर्शित करना चाहिए और उन्हें CySEC का “फिट एंड प्रॉपर” परीक्षण पास करना होगा।
- स्थानीय निवासी कर्मचारियों को कंपनी के प्रमुख कार्यों को पूरा करने के लिए पूर्णकालिक आधार पर नियुक्त किया जाना चाहिए। चुने गए लाइसेंस के आधार पर, न्यूनतम संख्या में कर्मियों को नियुक्त करना आवश्यक है।
- कंपनी का साइप्रस में एक पूर्णतः संचालन कार्यालय होना चाहिए।
CASP और CIF लाइसेंस के बीच पूंजी आवश्यकताओं में अंतर हैं। CIF को संचालित करने के लिए न्यूनतम नियामक पूंजी की आवश्यकता होती है। यह पूंजी प्रक्रिया की शुरुआत में उपलब्ध होनी चाहिए और लाइसेंस गतिविधि के दौरान बनाए रखी जानी चाहिए।
CIF लाइसेंस के लिए पूंजी आवश्यकताएँ:
- €75,000 रिसेप्शन और ट्रांसमिशन के लिए, ग्राहकों की ओर से आदेश निष्पादन, पोर्टफोलियो प्रबंधन, निवेश सलाह बिना ग्राहकों के धन को रखने के लिए अधिकृत किए बिना।
- €150,000 STP लाइसेंस (रिसेप्शन और ट्रांसमिशन, ग्राहकों की ओर से आदेश निष्पादन, पोर्टफोलियो प्रबंधन, निवेश सलाह)।
- €750,000 मार्केट मेकर लाइसेंस (रिसेप्शन और ट्रांसमिशन, ग्राहकों की ओर से आदेश निष्पादन, पोर्टफोलियो प्रबंधन, निवेश सलाह, फर्म कमिटमेंट के आधार पर वित्तीय साधनों का अंडरराइटिंग और प्लेसमेंट, अपने खाते पर व्यापार, बहुपक्षीय व्यापार सुविधा का संचालन)।
CySEC के लिए CIF लाइसेंस के लिए आवेदन की तैयारी के लिए निम्नलिखित की आवश्यकता होती है:
- एक व्यवसाय योजना।
- आंतरिक संचालन मैनुअल, जिसमें एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग प्रक्रियाएँ शामिल होंगी।
- परिभाषित नीतियाँ और प्रक्रियाएँ जो इसकी सभी कानूनी बाध्यताओं का पालन सुनिश्चित करती हैं।
- स्वतंत्र अनुपालन इकाई, जो पात्र व्यक्तियों से सुसज्जित हो।
- CIF की संगठन और प्रशासन को इस तरह से डिजाइन किया जाना चाहिए कि यह हितों के टकराव को रोके।
- एक स्पष्ट जोखिम नीति, जिसे लागू और नियंत्रित करने के लिए एक अलग जोखिम प्रबंधन इकाई होनी चाहिए।
- एक CIF को क्लाइंट्स के लिए निवेश मुआवजा फंड में शामिल होना आवश्यक है और इसके बाध्यताओं का पालन करना चाहिए।
किसी भी अन्य कर्मचारियों को जो निवेश सेवाएँ प्रदान करेंगे और CIF के अनुपालन अधिकारी के रूप में कार्य करेंगे, उन्हें:
- अपनी निर्धारित जिम्मेदारियों को पूरा करने के लिए आवश्यक ज्ञान और विशेषज्ञता होनी चाहिए।
- CySEC द्वारा रखे गए सार्वजनिक रजिस्टर में पंजीकृत होना चाहिए।
CySEC के आवेदन शुल्क:
- CIF के आवेदन की प्रस्तुति के साथ €7000।
- लाइसेंस विस्तार के आवेदन की प्रस्तुति के साथ €3500। लाइसेंस के प्रकार और लाइसेंस विस्तार के आधार पर शुल्क भिन्न हो सकते हैं।
CySEC की वार्षिक शुल्क (यूरो):
- क) एक निश्चित शुल्क €5000 से €10,000 तक, प्रदान की गई सेवाओं के आधार पर
- ख) एक शुल्क टर्नओवर के आधार पर, बशर्ते कि टर्नओवर €500,000 से अधिक हो, नीचे दिए गए अनुसार:
- 0.75% – €500,001 – €1,000,000 के बीच
- 0.1875% – €1,000,001 – €5,000,000 के बीच
- 0.1125% – €5,000,001 – €10,000,000 के बीच
- 0.0975% – यदि €10,000,001 से अधिक हो।
उपरोक्त का गणना वार्षिक ऑडिटेड वित्तीय विवरण के आधार पर किया जाता है।
RegulatedUnitedEurope CySEC के लिए एक CIF लाइसेंस के लिए आवेदन की तैयारी और प्रस्तुति के लिए कानूनी शुल्क €35,000 से €50,000 तक है, आवेदन की प्रकृति के आधार पर। कृपया ध्यान दें कि शुल्क में CySEC के आवेदन शुल्क और पूंजी आवश्यकताएँ शामिल नहीं हैं।
साइप्रस में, एक निवेश लाइसेंस प्राप्त करना संभव है। आवेदक कंपनी को बॉटम-लाइन कंपनी के लिए कई आवश्यकताओं को पूरा करना होगा। सबसे पहले, CIF (साइप्रस इन्वेस्टमेंट फर्म) का प्रबंधन कम से कम दो व्यक्तियों से बना होना चाहिए जिनकी ख्याति और अनुभव उत्कृष्ट हो, ताकि CIF प्रबंधन की विश्वसनीयता और दक्षता सुनिश्चित की जा सके। इसके अलावा, कंपनी को बेदाग साख वाले कर्मचारियों को नियुक्त करना चाहिए, जिनके पास आवश्यक कौशल, ज्ञान हो और वे अपनी जिम्मेदारियों को निभाने में सक्षम हों: विशेष रूप से, पोर्टफोलियो प्रबंधन के प्रमुख, निवेश परामर्श के प्रमुख, प्रतिबद्धता विभाग के प्रमुख, स्वीकृति और निष्पादन विभाग के प्रमुख और जोखिम प्रबंधन विभाग के प्रमुख को CySEC राज्य रजिस्टर में पंजीकृत होना चाहिए और राज्य परीक्षाओं को पास करना चाहिए, जो कि वर्ष में 1-2 बार आयोजित होती हैं।
लाइसेंसिंग
- निर्णय लेने की प्रक्रियाओं और एक संगठनात्मक संरचना की स्थापना, कार्यान्वयन और रखरखाव जो स्पष्ट और दस्तावेजीकृत कमांड की श्रृंखला और भूमिकाएँ और जिम्मेदारियाँ असाइन करती हैं। इसके अलावा, आवश्यक आंतरिक ऑडिट तंत्र की स्थापना, कार्यान्वयन और रखरखाव जो सभी स्तरों पर निर्णयों और प्रक्रियाओं के अनुपालन को सुनिश्चित करता है।
- जोखिम प्रबंधन नीतियों और प्रक्रियाओं को विकसित करना, कार्यान्वित करना और बनाए रखना जो CIF गतिविधियों, प्रक्रियाओं और प्रणालियों के लिए जोखिमों की पहचान करती हैं और जहां उपयुक्त हो, प्रभागों के लिए जोखिमों की पहचान करती हैं, जहां उपयुक्त हो, कार्यालय-दर-कार्यालय जोखिम मैट्रिक्स विकसित करना।
- ग्राहकों को प्रभावित करने वाले हितों के टकराव को रोकने के लिए सभी उचित उपाय करने के लिए प्रभावी संगठनात्मक और प्रशासनिक उपायों का कार्यान्वयन और रखरखाव।
- निवेशों की निरंतरता और नियमितता सुनिश्चित करने के लिए उचित आनुपातिक प्रणाली, संसाधन और प्रक्रियाएँ लागू करना।
- उचित ग्राहक पहचान प्रक्रियाओं, दस्तावेज़ीकरण और आंतरिक रिपोर्टिंग को लागू करना।
- एक स्थायी, प्रभावी अनुपालन कार्यक्षमता की स्थापना और रखरखाव (विधायी मुद्दों के अधीन) जो स्वतंत्र रूप से कार्य करती है। एक आंतरिक नियंत्रण अधिकारी को नियुक्त किया जाना चाहिए और उसे कम से कम वर्ष में एक बार CIF को रिपोर्ट करना चाहिए।
- लेखा नीतियों और प्रक्रियाओं की स्थापना, कार्यान्वयन और रखरखाव जो CySEC आयोग को समय पर CySEC वित्तीय विवरणों की प्रस्तुति में सक्षम बनाती हैं।
RegulatedUnitedEurope की विशेषज्ञ टीम आपके प्रोजेक्ट के दस्तावेज तैयार करने और साइप्रस में निवेश लाइसेंस प्राप्त करने की आवश्यक प्रक्रियाओं में आपका साथ देने में प्रसन्न होगी। हमारे लिए प्रत्येक ग्राहक के प्रति व्यक्तिगत दृष्टिकोण महत्वपूर्ण है, और हम आपके व्यवसाय की जरूरतों का ध्यान रखने के लिए तैयार हैं।
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हमसे संपर्क करें
फिलहाल, हमारी कंपनी की मुख्य सेवाएं फिनटेक परियोजनाओं के लिए कानूनी और अनुपालन समाधान हैं। हमारे कार्यालय विनियस, प्राग और वारसॉ में स्थित हैं। कानूनी टीम कानूनी विश्लेषण, परियोजना संरचना और कानूनी विनियमन में सहायता कर सकती है।
पंजीकरण संख्या: 304377400
अन्नो: 30.08.2016
टेलीफोन: +370 661 75988
ईमेल: lithuania@regulatedunitedeurope.pages.dev
पता: लवोवो जी. 25 – 702, 7वीं मंजिल, विनियस,
09320, लिथुआनिया
पंजीकरण संख्या: 38421992700000
अन्नो: 28.08.2019
टेलीफोन: +48 50 633 5087
ईमेल: poland@regulatedunitedeurope.pages.dev
पता: ट्वार्डा 18, 15वीं मंजिल, वारसॉ, 00-824, पोलैंड
पंजीकरण संख्या: 14153440–
अन्नो: 16.11.2016
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